유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-03-31

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 3. 31.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관경고 과태료 , 3,200 백만원

임 원 주의 명 : 1

정직 월 명3 : 1

감봉 월 명3 : 2

직 원 견책 명 : 5

퇴직자 위법 ‧ 부당사항 견책 상당 명 ( ) : 3

자율처리필요사항 건 : 2

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

⑴ 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등

㈎ 제3자 이익 도모 금지 회피 목적의 투자일임재산 간 연계거래

자본시장법｣ 제 조 제 항 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면

｢ 98 2 99 4

투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어 특정 투자자의 이익을 해하면서 자기 또는 제 자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되고 이러한 금지 또는 제한을

3 ,

회피할 목적으로 연계거래 등을 이용해서는 아니 되는데도

유안타증권㈜ 팀은 A 기간 중 사 등 개 고객과 투자일임

2015.11.17. ~ 2022.11.16. B 86

계약을 체결하고 투자일임재산을 운용해오다가 채권금리 상승으로 취득한 등의 가격 CP

하락 등으로 투자일임계약의 만기 또는 중도환매 시 목표수익률 달성이 어렵게 되자 기간 중 사 등 개 고객의 투자일임재산으로 총 회에 걸쳐 거래금액 기준 조 억원의 등을 고가 매수하여 동 투자자의 이익 억원 을

2020.4.24. ~ 2023.4.6. C 88 3,027

*

해하면서 사 등 개 고객의 투자일임재산에 편입된 다른 등을 고가 매도하여

14 8,166 CP (4,029 )

제 자의 이익을 도모하되 동 금지를 회피할 목적으로 다른 증권사와의 연계거래를

B 86 CP

이용한 사실이 있음

3 ,

* 증권회사는 선관주의의무에 따라 고객의 자산으로 CP 등을 시장가격 이하로 매수하여야

하므로 민평수익률 대비 고가 매수한 금액을 기준으로 산정 관련 법규

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호 제 호

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

1. 98 2 4 , 10

2. 99 4 5

㈏ 투자자의 요구없는 동일 투자자의 일임재산 간 거래 금지 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항에 의하면 투자 일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어서 투자일임재산으로 자기가 운용하는 다른

98 2 99 2

투자일임재산과 거래를 하여서는 아니 되며 동일한 투자자의 투자일임재산 간에 거래 하는 경우에는 투자자의 요구에 따라 거래하여야 하는데도 ,

유안타증권㈜ 팀은 기간 중 투자자의 거래 요구가 없었음에도

사 등 개 투자일임고객의 투자일임재산 간에 액면금액 총 조 억원 상당의

A 2020.1.2. ~ 2023.5.24.

등을 회 매매한 사실이 있음

B 73 19 80 CP

3,803

관련 법규

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호의

1. 98 2 5

2. 99 2 2 5

㈐ 투자일임상품 투자권유시 수익률 부당 제시

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 투자일임업자는 투자권유시 월별 분기별 등 일정기간 동안의 가중평균수익률과 최고

98 2 99 4

·

최저수익률을 같이 제시하는 이외의 방법으로 수익률을 제시하는 행위를 하여서는 ,

아니 되는데도

유안타증권㈜ 팀은 기간 중 사 등 개 기관투자자를

대상으로 채권형 투자일임상품 총 건에 대한 투자권유시 서면으로 제공하는 금융상품

D 2021.7.20.~2023.3.29. E 12

제안서에 단일 제시금리 수익률 를 제시한 사실이 있음 73

( )

관련 법규

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

1. 98 2 10

2. 99 4 7

⑵ 신탁업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 ㈎ 제 3자 이익 도모 금지 회피 목적의 신탁재산 간 연계거래

｢자본시장법 ｣ 제 조 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 신탁업자는 신탁재산을 운용함에 있어 특정 신탁재산의 이익을 해하면서 자기 또는

108 109 3

제 자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되고 이러한 금지 또는 제한을 회피할 목적으로 연계거래 등을 이용해서는 아니 되는데도

3 ,

유안타증권㈜ 팀은 기간 중 사 등 개 고객과 신탁계약을

체결하고 신탁재산을 운용해오다가 채권금리 상승으로 취득한 등의 가격 하락 등으로

F 2021.6.3. ~ 2023.4.28. G 101

신탁계약의 만기 또는 중도환매 시 목표수익률 달성이 어렵게 되자 CP

기간 중 사 등 개 고객의 신탁재산으로 총 회에 걸쳐 거래금액 기준 조 억원의 등을 고가 매수하여 동 투자자의 이익 억원 을

2021.8.26. ~ 2023.5.17. H 100 3,875

*

해하면서 사 등 개 고객의 신탁재산에 편입된 다른 등을 고가 매도하여 제 자의

19 253 CP (4,428 )

G 101 CP 3

이익을 도모하되 동 금지를 회피할 목적으로 다른 증권사와 연계거래를 이용한 사실이 있음 ,

* 증권회사는 선관주의의무에 따라 고객의 자산으로 CP 등을 시장가격 이하로 매수하여야

하므로 민평수익률 대비 고가 매수한 금액을 기준으로 산정 관련 법규

｢자본시장법｣ 제 조 제 호 제 호

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

1. 108 4 , 9

2. 109 3 8

㈏ 신탁상품 투자권유시 수익률 부당 제시

｢자본시장법 ｣ 제 조 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 신탁업자는 투자권유시 월별 분기별 등 일정기간 동안의 가중평균수익률과 최고 최저

108 109 3

·

수익률을 같이 제시하는 이외의 방법으로 수익률을 제시하는 행위를 하여서는 아니 ,

되는데도

유안타증권㈜ 팀 등은 기간 중 사 등 개 기관투자자를

대상으로 채권형 신탁상품 총 건에 대한 투자권유시 서면으로 제공하는 금융상품

D 2020.1.2.~2022.2.28. I 7

제안서에 단일 제시금리 수익률 를 제시한 사실이 있음 17

( )

관련 법규

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

1. 108 9

2. 109 3 10