금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…- ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제388호『유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 유안타증권㈜의 금융상품 광고 관련 준수의무 위반 등으로 과태료를 부과하는 내용 ㅇ (위원) 다른 의견이 없으시면 제388호 안건과 관련하여 유안타 증권㈜에 대한 조치를 증선위 수정심의안대로 수정의결하는…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제224호『유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 - 21 - 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ▷ 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 검사국에서는 본 건에서 발송된 문자는 투자성 상품 광고에 해당한다는 입장임. 그런데 단순한 정보제공 문자는 광고로 보기 어려운 면이 있음. 즉, 금…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-09-16 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 조치일 : 2026.9.16. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고령투자자보호 실효성 제고를 위한 업무절차 개선 □ 고령투자자 전담창구 배치직원 관리 및 교육 강화 금융투자협회 ｢표준투자권유준칙｣은 고령투자자(65세…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-10 · 본문 언급
…증권에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 다올투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 유안타증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 한화생명금융서비스 보험대리점에 대한 정기검사 결과 조치안 ㈜ 에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOOOOO 에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOO 에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOOOOOOO 에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOOOOO 의 사업보고서 및 연…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-23 · 본문 언급
…가증권·코스닥시장 상장규정 및 공시규정 일부개정규정 승인안 OOOOOOO OOOOO OOOOOOO 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜BNK투자증권에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜국민은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜신한은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜우리은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜하나은행에 대한 수시검사 결과 조치안 농협은행㈜에 대한 수시검사…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…과 조치안』, 제29호『메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제30호『하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제31호『DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제32호 『한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제33호 『우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제34호 『현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권 ㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 2,880만원 부과 직원 자율처리 필요사항 4. 제재대상사실 가.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-09-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 9. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 조치생략 임 원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-09-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권(주) 2. 조치일 : 2025.9. 24. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | 경영유의사항 3건, 개선사항 13건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 대체투자업무의 리스크관리 정교화 필요 A부서는 대체투자 업무와 관련하여 각 투자 사업장의 평가등급을 3단계로 분류 하고 있으나, 각 단계별 구분 기준이 단순하고 구체적이지 않으므로 각 사업장의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 7. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 · 기관경고 임직원 ·· 퇴직자 위법 · 부당사항 주의 상당 명 조치생략 명 3…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의 상당 명 ( ) 2 4. 제재대상사실 가. 주의사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-01 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권 ㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 4. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관주의 기관 과태료 1,800만원 부과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 , 3,200 백…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 6. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 4,320 임직원 주의 명 퇴직자 위법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-23 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 4. 23. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 만원2,000 직원 등 자율처리필요사항 건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-14 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 유안타증권㈜ . : Ⅱ 제재조치일 . : 2022. 10. 14. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-14 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 유안타증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2022. 10. 14. Ⅲ. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | ◦ 경영유의사항 (2건) Ⅳ. 조치대상사실 가. 경영유의사항 1. 사모펀드 판매 승인절차 강화 □ 유안타증권㈜는 xxxx.x월∼xxxx.x월 중 금융상품신용검토 위원회 승인절차 없이 사모펀드 판매를 결정하고, 관련 리스크 검토내용 및 판매 결정 사유 등을 공식 문서로 작성…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-10-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 10. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 주의 1명 4. 제재대상사실 가. 주의사항 (1) 의심스러운 거래 보고 불철저 특정 금융…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-10-12 · 대상기관명 일치
\ 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 10. 12. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인업무 운영 불합리 내규「자금세탁방지등에 관한 업무지침」에 의하면 고위험 고객은 1년, 중·저위험 고객은 3년으로 고객확인 재이행주기를 설정하여 운용하고 있으나, 고객확인 재이행주기가 도래한 고객이 영업점을 방…
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