금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…사 결과 조치안』, 제32호 『한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제33호 『우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제34호 『현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제35호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제36호 『유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 16건을 일괄 상정하여…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜무신사페이먼츠 및 ㈜케이뱅크에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜센트비 및 ㈜웰컴저축은행에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-06 · 본문 언급
…업무 선정 절차 관리 강화 □ 업무연속성을 확보하기 위해 업무별 중요도를 분석하여 핵심업무를 선정하면서, 회사는 구 우리투자증권㈜과 구 NH농협증권㈜이 합병 후 NH투자증권의 금융전산분야 위기대응 행동매뉴얼 을 개정하면서 관련 현업부서가 참여하지 않고 ○○부서만 재해복구용 핵심업무를 선정하여 업무별 중요도 분석이 정확하게 이루어지지 않을 우려가 있으므로 ◦ 업무 연속성 계획의 주관 부서인 ○○부 및 업무 주관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-09-17 · 본문 언급
…대행과 관련하여 그 업무와 재산상황에 관하여 금융감독원장의 검사를 받아야 함에도, ◦엔에이치투자증권㈜(舊우리투자증권㈜) ○○○○○○○지점 前투자권유대행인 ◇◇◇는 ◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎ ◎◎재단의 전문위원 ⊙⊙⊙과 관련된 부당한 재산상 이익 제공금지 위반 등에 대한 금융감독원의 검사(실시기간 : 2017.7.5.~2017.7.11.) 과정에서 - 금융감독원 검사반으로부터 수차례에 걸쳐 자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-21 · 본문 언급
…3 거래를 감추어 주기 위하여 * 舊우리자산운용㈜ ** 舊우리투자증권㈜ 기간 중 엔에이치투자증권㈜이 인수한 등 발행 회사채 2011.10.6.~2012.1.6. 억원 상당 액면가 기준 을 증권㈜ 등 타 증권사를 경유하여 총 회에 걸쳐 300 ( )…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 본문 언급
…업무수행시 고객위험평가 등 자금세탁방지를 위한 고객확인 업무 이행절차를 강화할 필요 ③舊NH투자증권과 舊우리투자증권을 합병하면서 고객위험평가시스템 및 데이터 이전 오류로 일부고객의 고객위험 평가자료가 소실되었으므로 일부 소실된 정보를 복구하여 고객위험평가를 재실시할 필요 (4) 해외 현지법인 등에 대한 고객확인업무 개선 해외에 소재하는 지점 또는 자회사의 자금세탁업무 이행과 관련…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 우리투자증권 2. 제재조치일 : 2014. 12. 29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 조치의뢰사항 (1) 사외이사제도 운영 불철저 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제24조, ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제27조에 의하면 금융관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 우리투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 주의 : 1명, 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) : 1명, 직 원 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 본문 언급
…되는데도, ◦ 우리자산운용㈜은, (1) 2010.7.19. ～ 2011.8.11. 기간 중 관계인수인인 우리투자증권㈜이 인수한 ｢◧◧◧」등 2개 종목의 채권(거래금액 : 300.3억원)을 ｢우리◍◍◍◍◍ 사모 x호」등 5개 집합투자재산으로 총 2회에 걸쳐 매수한 사실이 있고 (2) 2011.7.7. ～ 2011.12.22. 기간 중 관계인수인인 우리투자증권㈜이 인수한 ｢◎◎◎」등 4개 종목…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
우리투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 (우리투자증권) 1. 금융회사명 : 우리투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 62.5백만원 부과 직 원 | 주의 : 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임업자의 투자자유형화 미이행 등 □ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-25 · 대상기관명 일치
<붙임 제재공개안> 1. 금융회사명 : 우리투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 4.25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 면직 상당 : 2명, 감봉 : 2명, 견책 : 1명 4. 제재대상사실 가. 고객자금 횡령 □ 형법 제355조 제1항 및 제356조, 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 우리투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 1.16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 37.5백만원 부과 직 원 | 감봉 : 1명, 견책 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자중개업자의 투자일임 운용 제한 위반 등 □ ｢자본시장법｣ 제71조 제6호, ｢자본시장법｣ 제7조 제4항 및 ｢동법 시행령｣ 제7조 제2항 제1호에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-24 · 대상기관명 일치
우리투자증권 금융투자서비스국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-06-27 · 대상기관명 일치
<우리투자증권㈜ 제재내용> 1. 금융회사명 : 우리투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2012. 6. 27. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 부과 : 117.5백만원 직 원 | 견책(상당) : 8명(1명), 주의(상당) : 17명(1명) 조치의뢰 : 1명, 과태료 부과 : 25백만원 [/표] 4. 제재대상사실 가. 위탁증거금 미납계좌에 대한 주문수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-11-02 · 대상기관명 일치
우리투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-03-17 · 대상기관명 일치
우리투자증권 광주지원 [] []
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