금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-30 · 본문 언급
…및 제1차 증권 선물위원회 임시회의 회의록을 서면보고한 후 원안대로 접수함. 2) 안건 심의 □ 의결안건 제235호『교보증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 저는 의견 없고, 원안에 동의함. ㅇ (위원) 저도 원안에 동의함. 이것이 지난번 회의에서 A사 B사와 연계된 것인지? ㅇ (보고자) 그러함. - 3 - ㅇ 원안의결하는…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…의결함 - 9 - □ 의결안건 제334호『교보증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 교보증권㈜를 핵심(요약)설명서 교부 의무 위반으로 제재(과태료) 및 동사 임직원을 비대면 CFD계좌 관련 실명확인 의무 위반으로 제재(신분제재)하는 내용 ㅇ (위원) 차액결제계약 관련해서 보니까 다른 업체들의 경우에는 핵심(요약)설명서를 만든…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…장과에서 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제151호『교보증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. - 9 - ㅇ (위원) CFD 계좌를 통해서 실제 거래한 상품이나 구조를 설명 부탁드림. ㅇ (보고자) 계좌 개설을 하게 되면 투자자가 개별적으로 종목에 대한 주문을 넣는 것이고 CFD…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…수시검사 결과 조치안 아이엠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 교보증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 fsc1307 /2026-07-20 08:51/ 문서보안을 생활화 합시다. 안 건 명 무궁화캐피탈㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOO 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 과징금 부과안 ○○○○㈜의 감사보고서에 대한 위탁감리결과 보고 및 조치안 ㈜○○○○○의 감사보고서에 대한 위탁…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 주의 명 1…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 업무 일부정지 월 과태료 백만원 1 *…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 12. 20. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원등 감봉 월 명 견책 명 자율처리필요사항 건 3…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 교보증권㈜ . : Ⅱ 제재조치일 . : 2022. 4. 29. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상 제재내용 기관…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 조치일 : 2022. 4. 29. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 위험관리기준 관련 내부통제 절차 강화 필요 □ 교보증권㈜ ｢위험관리기준｣에 따르면 집합투자업 등 각 업무 영역별 위험관리기준은 ‘리스크관리지침’에 위임하고 있으며, 동 지침은 제정하는 경우에는 ★…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 8. 20. 3. 조치내용 대 상 내 용 기관 ◦ 경영유의사항 (2건) ◦ 개선사항 (2건) 대 상 내 용 기관 ◦ 경영유의사항 (2건) ◦ 개선사항 (2건) 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 채무보증 관련 손실 예방 및 사후관리 강화 □ 20XX.X.X.∼20XX.X.XX. 기간에 진행중인 채무보증 건의 다수…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 7. 8. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과 (18.7백만원) 임직원 | ◦ 주의 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지 위반 □ 투자중개업자는 금융투자업을 영위하지 아니하는 자에 대하여 거래대금, 거래…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 교보증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2019. 12. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 과태료 부과 백…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-04 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 조치일 : 2019. 12. 4. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기관 | ◦ 개선사항 (2건) 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 신탁재산 집합주문 처리 절차 개선 □ 신탁재산 운용시 매수·매도 주문을 입력하는 사전배분시스템을 구축하고 있으나, 주문의 우선순위 결정기준, 집합주문 가능 요건, 집합주문 체결 후 계좌별 배분기준 등을 구체적으로 정하지 않고…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-05-28 · 대상기관명 일치
\ 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권 2. 조치일 : 2019. 5. 28. 3. 조치내용 대상 제재 내용 직원 자율처리필요사항 1건 4. 조치대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 고객확인 의무…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-05-28 · 대상기관명 일치
\ 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권 2. 조치일 : 2019. 5. 28. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 운영절차 불합리 금융회사는 고객과 금융거래시 자신이 제공하는 금융상품 또는 서비스가 자금세탁 등에 이용되지 않도록 고객확인 의무를 충실히 이행하여야 하나, 고객확인업무 운영 절차상 다음과 같이 미흡한 점이…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-09-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 9. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(500백만원) 투자권유대행인 | ◦ 업무정지 3월(1명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 수수료 수입에 연동한 대가지급 금지의무 위반 □ ｢자본시장법｣ 제71조 제7호, ｢동법 시행령｣ 제68조 제5항 제14호, ｢금융투자업규정｣…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 조 치 일 : 2018. 9. 17. 3. 조치내용 대상 내용 기관 ◦ 개선사항 1건 대상 내용 기관 ◦ 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 투자권유대행인 업무수행 점검체계 및 준법교육 강화 □ ｢자본시장법｣ 제52조 제4항에 따르면, 금융투자업자는 투자권유대행인이 투자권유를 대행함에 있어서 법령을 준수하고, 건전한 거래질서를 해…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-06 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권(주) 2. 조치일 : 2018. 2. 6. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 개선사항 4건 대상 내용 기 관 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 외부 침입 방지를 위한 보안 운영 강화 필요 외부 침입 방지를 위하여 임직원 PC에 망분리를 적용하고, 백신 프로그램을 설치·운영하는 등 악성코드 감염 방지를 위한 대책을…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-09-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 교보증권 2. 조치일 : 2017. 9. 8. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 대상 내 용 기관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 내부감사업무 강화 필요 □ 내규「감사위원회직무규정」제9조제2항에 따르면, 감사보조조직(감사실) 인력 중에는 변호사, 공인회계사, IT관…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 과태료 백만원 부과 , 1…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗