주식회사 아이엠증권 금감원 제재공시 · 2025-09-26

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜아이엠증권

2. 제재조치일 : 2025. 9. 26.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 금융투자상품 판매 시 판매과정 녹취의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 등에

( ‘ ’ ) 71 7

따르면 투자매매업자 또는 투자중개업자는 개인인 일반투자자 중 세 이상인 사람을 65

대상으로 상각형 조건부자본증권 등 금융투자상품을 판매하는 경우 판매과정을

녹취하여야 하는데도 ,

㈜아이엠증권 침산지점 차장은 만 세의 고령투자자에게 회사의

A 2023.3.2. 70 B

상각형 신종자본증권 영구채 년 콜옵션 을 판매 건 억원 하면서 판매과정을 녹취하지

( /5 ) (1 , 1 )

아니한 사실이 있다 .

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 71 7

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 68 5