태성자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2026-10-27

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 태성자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2026. 10. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

주의적경고 1명, 퇴직자 위법·부당사항(주의적경고 임 원

상당) 1명

직 원 등 해당사항 없음

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 무인가 투자중개업 영위 금지 위반

누구든지 금융위원회로부터 인가를 받지 아니하고는 투자중개업을 영위하여서는 아니 되는데도,

태성자산운용㈜은 2022.3.22.~2023.12.26. 기간중 A 등 2개 차주와 자금조달 관련 컨설팅 계약을 맺은 후 회사가 설립한 SPC인 티에스 여의도제1차㈜의 사모사채 발행을 통해 자금을 조달하기로 하고 투자자를 물색하여 투자를 권유하였으며 컨설팅수수료 명목으로 총 2.0억원을 차주로부터 수취하는 등 타인의 계산으로 금융투자 상품을 취득·처분하는 무인가 투자중개업을 영위한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제6조, 제11조, 제12조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제15조 제1항