메리츠증권(주) 금감원 제재공시 · 2025-10-29

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 메리츠증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 10. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

조치생략 명 : 1

직 원 감봉 월 명 3 : 1

명

(7 ) 퇴직자 위법 ‧ 부당사항 감봉 월 상당 및 과태료 부과 백만원 명

( 3 ) (3 ) : 2

퇴직자 위법 ‧ 부당사항 감봉 월 상당 및 과태료 부과 백만원 명

( 3 ) (1.5 ) : 3

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 직무 관련 정보의 이용 금지 위반

금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당 한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도 기간 중 메리츠증권㈜의 대구 ㉮㉮동 상업시설 및 부산 ㉯ 2019.10.14.~2020.7.31.

㉯동 주상복합 신축사업 금융자문 ‧ 주선 용역 수행과 관련하여

메리츠증권㈜ 前 ㉰담당 Ⓐ는 월 월 중 ㉰팀 팀장으로 근무할 당시

2019.10 ~2020.7

당해 부동산 사업의 금융자문‧주선 업무를 수행하면서 대구 ㉮㉮동 복합상업시설 및 PF

부산 ㉯㉯동 주상복합 신축사업 관련 금융자문 ‧ 주선 수요가 있다는 내용의 외부에 공개되지 아니한 정보를 지득하고

정당한 사유 없이 실제로는 메리츠증권㈜이 금융자문 ‧ 주선 용역을 단독 수행 하였음에도 불구하고 본인의 특수관계인인 투자자문사 ㉱도 동 사업의 금융자문 ‧ 주선

용역을 수행한 것처럼 가장하고 계약을 체결하는 방식으로 ㉱가 기간 중 2020.4.29.~2020.7.31.

수수료 명목으로 총 억원 상당을 수취하도록 하는 등 직무상 비공개 정보를 이용한 9

사실이 있음

< 관련법규 >

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 54

임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

(2)

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의

명의로 매매하되 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고한 하나의 계좌를 이용하여야 하고 ,

소속 회사에 매매명세를 분기별 월별 로 통지하여야 하는데도

( ) ,

메리츠증권㈜ 前 영업이사 Ⓑ는 기간 중 소속 회사에 신고한

2019.3.6.~2021.4.5.

계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧ 처분하였으며 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 ,

메리츠증권㈜ 前 상무보 Ⓒ는 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가

2019.3.6.~2020.9.8.

아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧ 처분하였으며 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 ,

메리츠증권㈜ 前 부장 Ⓓ는 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가

2019.3.6.~2020.9.9.

아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧ 처분하였으며 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 ,

메리츠증권㈜ 前 영업이사 Ⓔ는 기간 중 소속 회사에 신고한

2020.4.10.~2021.4.5.

계좌가 아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧ 처분하였으며 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 ,

메리츠증권㈜ 前 부장 Ⓕ는 기간 중 소속 회사에 신고한 계좌가

2020.3.6.~2020.9.8.

아닌 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 전환사채 및 관련 전환주식을 취득 ‧ 처분하였으며 소속 회사에 분기별 매매명세를 통지하지 않았음 ,

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 63 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 항 64 2 , 4