신한투자증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-06-05

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 조치생략 명 1

4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1) 성과보수 지급 관련 규정 미준수

금융회사는 임원 및 금융투자업무담당자에 대해서는 해당 업무의 투자성과 그

존속기간 등을 고려하여 성과보수의 분의 이상에 대하여 이연 기간을 년 이상으로 100 40 3

하여 미리 정해진 산정방식에 따라 성과보수를 이연하여 지급하여야 한다 .

신한투자증권㈜은 보수위원회를 통하여 년도 성과보수 지급 대상자인 금융투자 2018

업무담당자를 그룹 그룹 본부 본부 소속 전 직원 단 및 그룹 내 부서

‘A , B , C , D ( , E B F

제외 으로 정하여 의결

)’ 하였는데도 *

(2018.2.6.) ,

* 회사는 매년 보수위원회에 「변동보수 대상자 결정 승인의 건」을 상정하여 임원, 금융투자업무 담당자 등 성과(변동)보수 대상자의 범위를 결정하고 있음 신한투자증권㈜이 년 성과보수를 지급하면서 성과보수 총액이 억원 미만인

2018 1

금융투자업무담당자를 성과보수 이연지급 대상에서 제외함으로써 성과보수 총액이 억원 , 1

미만인 그룹 소속 직원 명의 년도분 성과보수를 일시

A 23에 지급하여 이연 2018 (2019.1.25.)

지급의무를 위반한 사실이 있다 .

< 관련 법규 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항

22 3

2. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 제 항 제 호

17 1 2 , 3 2