주식회사 아이엠증권 금감원 제재공시 · 2025-04-21

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜아이엠증권

2. 제재조치일 : 2025.4.21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 ◦ 조치생략 과태료

, 1,250 만원 부과 명 1

직 원 ◦ 조치생략 명 2

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하려는 경우

이를 위하여 개설한 계좌를 소속 금융투자업자에게 신고하고 자기의 명의로 하나의 ,

계좌를 통하여 매매하고 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하며 ,

누구든지 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 하여서는 아니 되는데도 ,

㈜아이엠증권 前 임원 甲은 기간 중 회사에 신고하지

2019.8.16. ~ 2021.6.23.

아니한 乙 丙 이상 부하직원 등 타인 명의 개 계좌를 통하여 자기의 계산으로 상장

, ( ) 2

주식을 매매 최대투자원금 백만원 하고 매매명세를 분기별로 회사에 통지하지 아니한

( 210 )

사실이 있으며 ,

금융투자업자 임직원의 금융투자상품 매매 제한 회피 등 탈법행위를 목적으로 타인

명의로 금융거래를 한 사실이 있다 .

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항

( ’ ‘) 63 1

2. ｢자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 항

64 2 , 4

3. ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」제 조 제 항 3 3