SK증권주식회사 금감원 제재공시 · 2024-06-19

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : SK증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 6. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 2,000

임직원 자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

(1) 조사분석자료 등 사전제공 사실의 공표의무 위반

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조 등에 투자매매업자 또는 투자중개업자는 71

조사분석자료를 일반인에게 공표하기 전에 조사분석자료 또는 조사분석자료의 주된 내용을 제 자에게 먼저 제공한 경우에는 당해 조사분석자료를 일반인에게 공표할 때에는

3 ,

이를 제 자에게 먼저 제공하였다는 사실과 최초의 제공시점을 함께 공표하여야 하는데도 3

투자매매업자인 증권㈜ 리서치센터는 사에 대한 조사분석자료를 일반인에게

SK A

공표 월 하기 전에 이메일을 통해 조사분석자료의 주된 내용인 년 · 분기 매출액

(2023.4 ) ‘2023 1 3

추정치 ㉮ 사 주요 제품 의 미국 시장 매출액 예정치 등을 제 자인 자산운용 직원에게

’, ‘ (A ) ’ 3 B

제공 조사분석자료 공표 일 前 하였음에도

( 5 ) ,

조사분석자료의 주된 내용을 제 자에게 사전 제공하였다는 사실과 최초 제공시점을 3

해당 조사분석자료에 기재하지 않은 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 71 7

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 68 5 14

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 가목 4-20 1 6