NH선물주식회사 금감원 제재공시 · 2024-07-30

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : NH선물㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 30.

3. 제재조치 내용

대상 내용

기관 과태료 백만원 부과 (40 )

직원 자율처리필요사항 건 1

4. 조치대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

(1) 전자금융거래 안전성 확보의무 위반

( ) 가 비상대책 등 수립․운용 위반

전자금융거래법｣ 제 조 제 항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 및 제 조 제 항에

｢ 21 2 7 23 10

의하면 재해복구센터를 운용하는 금융회사는 매년 회 이상 재해복구센터로 1

실제 전환하는 재해복구전환훈련을 실시하여야 한다 .

그러나 선물㈜ 는 년에 재해복구센터로 실제 전환하는 재해복구전환 NH

*

2019

훈련을 실시하지 않았다 .

* NH선물㈜은 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣에 의한 투자매매업자‧투자중개업자로

재해복구센터 구축‧운용 대상 금융회사(｢전자금융감독규정｣§23⑧ⅲ)

< 관련규정 >

1. ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항21 2

2. ｢전자금융감독규정｣ 제 조 제 조 제 항

7 , 23 10

나 전산원장 통제 위반

( )

전자금융거래법｣ 제 조 제 항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 제 조에 의하면

｢ 21 2 7 , 27

금융회사는 장애 또는 오류 등에 의한 전산원장의 변경을 위하여 변경 대상 및 방법 변경 권한자 지정 변경 전후내용 자동기록 및 보존 변경내용의 정당성

, , ,

여부에 대한 제 자 확인 등이 포함된 별도의 변경절차를 수립･운용하여야 한다

3 .

그러나 선물㈜는 NH 부터 기간 중 전산원장 관련하여 변경

2020.1.1. 2023.9.1.

전후내용 자동기록 및 보존 절차를 내규 등에 수립·운용하지 않았다 .

또한 변경 내용의 정당여부에 대한 제 자 확인 절차가 수립되어 있음에도 3

부터

2020.1.10. 기간 중 총 회의 전산원장 긴급변경 시 이를 운용

2023.6.27. 8

하지 아니한 결과 제 자 확인이 미수행 된 사실이 있다

, 3

*

.

* 긴급변경을 제외한 기타 원장변경의 경우 전건에 대해 제3자 확인 수행

< 관련규정 >

1. ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 21 2

2. ｢전자금융감독규정｣ 제 조 제 조 제 항 제 항

7 , 27 1 , 2