한양증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-11-05

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한양증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 11. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 ◦ 기관경고

◦ 과태료 부과 백만원 (40 )

임 원 ◦ 퇴직자 위법 부당사항 문책경고 상당· ( )

◦ 퇴직자 위법 부당사항 면직 상당 및 과태료 부과 백만원 명

· ( ) (6 ) : 1

직 원 ◦ 퇴직자 위법 부당사항 정직 월 상당 명

· ( 3 ) : 1

◦ 퇴직자 위법 부당사항 감봉 월 상당 명

· ( 3 ) : 1

◦ 견책 명 : 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 직무 관련 정보의 이용 금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 항에 ( ‘ ’ ) 54 1

따르면 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도

( 가 한양증권 Ⓐ 담당

) 前 甲

1) ㉮ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 ㈜ 前월경 부동산 금융자문 주선 등의 업무를

甲 2020.3 PF ,

총괄하며 ㉮ 개발사업 의 대출 주선 수요가 있다는 비공개 정보를 알게 된 후

, ‘ ’ ,

정당한 사유 없이 본인의 배우자 이 대표이사로 등재된 사가 수수료를 수취 丁 A

하게 할 목적으로 사가 동 개발사업 시행사인 사와 용역계약을 체결

A 하도록 B (2020.4.1.)

하고 수수료 명목으로 억원을 수취

, 하게 하였음 3.2 (2020.8.26.)

2) ㉯ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 월경 부동산 금융자문 주선 등의 업무를

㈜ 前 甲 2021.4 PF ,

총괄하며 한양증권 이 금융자문

, 을 하는 ㉯ 개발사업 의 대출 및 금융자문

㈜ (2021.5.7.) ‘ ’

용역 수요가 있다는 비공개 정보를 지득하고 ,

정당한 사유 없이 본인의 특수관계인인 사가 수수료를 수취하게 할 목적으로 C ,

C사가 동 개발사업 시행사인 사와 용역계약을 체결 하도록 하고 수수료 D (2021.5.7.) ,

명목으로 억원을 수취 하게 하였음

1 (2021.10.15.)

3) ㉰ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 월경 부동산 금융자문 주선 등의 업무를

㈜ 前 甲 2021.9 PF ,

총괄하며 ㉰ 개발사업 의 운영자금이 부족하여 추가 자금조달 수요가 있다는 비공개

, ‘ ’

정보를 알게 된 후 ,

정당한 사유 없이 본인의 특수관계인인 사가 금전의 대여를 통한 이자 및 A

수수료 등을 수취하게 할 목적으로 사가 동 개발사업 시행사인 사와 금전대여약정 A E

억원 을 체결

(12 ) 하도록 하였음 (2021.9.15.)

4) ㉱ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 월경 한양증권 의 ㉱ 개발사업 금융자문

㈜ 前 甲 2021.10 ㈜ ’ ‘

업무를 총괄하며 한양증권 이 수취하기로 협의한 자문수수료 금액 등에 관한 비공개

, ㈜

정보를 지득하고 ,

정당한 사유 없이 한양증권 이 수취하기로 협의된 수수료 중 일부를 본인의 ㈜

특수관계인인 사가 수취하게 할 목적으로 F사가 동 개발사업 시행사인 , 2021.10.19. F

G사와 억원 수수료에 관한 내용을 포함하는 용역계약을 체결하도록 하고 익일에

7 ,

선취수수료 억원을 사가 수취하게 하였음 2 F

5) ㉲ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 한양증권 의 ㉲ 개발사업 의 금융자문업무를 총괄

㈜ 前 甲 ㈜ ’ ‘

하며 ,월경 한양증권 이 동 사업의 자문수수료로 수취한 금액 등에 관한 비공개

2021.6 ㈜

정보를 지득하고 ,

정당한 사유 없이 본인의 특수관계인인 사가 동 사업에 관해 수수료를 수취하게 F

할 목적으로 동 개발사업 시행사인 사 및 사의 자금조달을 위해 설립된 사와 사가

, H I J F

같은 해 용역계약을 체결하도록 하고 같은 날 수수료 억원을 사가 수취하게

10.29. , 1 F

하였음

6) ㉳ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 월경 한양증권 의 ㉳ 개발사업 의 금융

㈜ 前 甲 2021.11 ㈜ ’ ‘

자문업무를 총괄하며 한양증권 이 수취하기로 협의한 자문수수료 금액 등에 관한

, ㈜

비공개 정보를 지득하고 ,

정당한 사유 없이 한양증권 이 수취하기로 협의된 수수료 중 일부를 본인의 ㈜

특수관계인인 사가 수취하게 할 목적으로 같은 해F 사가 동 개발사업 시행사인 , 11.10. F

K사와 억원 수수료에 관한 내용을 포함하는 용역계약을 체결하도록 하고

0.5 , 11.12.

수수료 명목으로 사가 억원을 수취하게 하였음 F 0.5

7) ㉴ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 월경 부동산 금융자문 주선 등의 업무를

㈜ 前 甲 2022.2 PF ,

총괄하며 ㉴ 개발사업 의 브릿지론 만기연장을 위해 동 개발사업 시행사인 사에

, ‘ ’ L

자금조달 수요가 있다는 비공개 정보를 지득하고 ,

정당한 사유 없이 본인의 특수관계인인 사가 금전의 대여를 통한 이자 및 수수료 A

등을 수취하게 할 목적으로 사가 사와 금전대여약정 억원 을 체결 하도록 A L (2 ) (2022.2.25.)

하고 상환시 이자 및 수수료로 억원을 수취

, 하게 하였음 0.22 (2022.4.21.)

8) ㉵ 개발사업 관련

한양증권 Ⓐ 담당 은 월경 부동산 금융자문 주선 등의 업무를

㈜ 前 甲 2020.12 PF ,

총괄하며 ㉵ 개발사업 의 유동화 사모사채 상환 시 후취수수료 억원을 대주가 지정

, ‘ ’ 12

하는 제 자에게 지급하기로 하는 별도약정이 있다는 비공개 정보를 지득하고

3 ,

정당한 사유 없이 본인의 특수관계인인 사가 차주인 사 및 연대보증인 사와 F M N

용역계약을 체결 하도록 하고 수수료 명목으로 억원을 수취

(2022.3.7.) 하게 , 12 (2022.3.8.)

하였음

(나 한양증권 Ⓑ부

) 前 乙

한양증권 Ⓑ부 은 ㈜ 前 월경 부동산 금융자문 대출 등의 업무를 수행

乙 2020.1 PF ,

하며 ㉶ 개발사업 의 금융구조 및 수익성 등에 관한 비공개 정보를 지득하고

, ‘ ’ ,

정당한 사유 없이 동 개발사업 시행사인 사의 자금조달을 위해 설립된 사에 O P

투자하여 투자이익을 얻을 목적으로 사 주식에 지인 명의로 만원을 투자 P 1,125

하였음

(2020.1.30.)

(다 한양증권 Ⓒ부

) 前 丙

한양증권 Ⓒ부 은 부동산 금융자문 대출 등의 업무를 수행하며 한양증

㈜ 丙 PF , ,

권 이 금융자문하는 ㉷개발사업 의 시행사인 사가 브릿지론 만기연장을 위해 자금조달

㈜ ‘ ’ Q

이 필요하다는 비공개 정보를 월경 지득하고 2022.4 ,

정당한 사유 없이 사가 사와 금전대여약정 억원 및 용역계약을 체결하

C Q (1.4 )

도록 주선하고 동 대여금 상환시 수수료 및 이자로 억원을 수취 하게 하였음 0.16 (2022.5.10.)

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 54 1

2. ｢자본시장법｣ 제 조

舊 54

⑵ 임원의 겸직제한 위반

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 이하 금융사 지배구조법 이라 함 제 조 제 항에 ( ‘ ’ ) 10 1

따르면 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도

한양증권 Ⓐ 담당 은

㈜ 前 甲 20XX.X.X. 부터 검사종료일 (2022.12.16.) 현재까지

한양증권 의 상근 임원으로 근무하면서

㈜

부동산 컨설팅 및 시행 등을 목적으로 하는 법인 사를 설립한 후

2020.3.26. A ,

수익사업을 발굴 및 추진하는 등 법인 운영 전반에 관련한 의사결정을 하고 직접 업무를 수행하는 등 금융회사 재직 중 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢금융사 지배구조법｣ 제 조 제 항 10 1

⑶ 부당한 재산상의 이익 수령 금지 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 호 동법 시행령 제 조 제 항 제 호에 따르면 투자

71 7 , 68 5 3

매매 중개업자는 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 금융위가 정하여 고시하는 기준을

·

위반하여 직접 또는 간접으로 재산상의 이익을 제공 또는 수령하여서는 아니됨에도

한양증권 Ⓐ 담당 은 ㈜ 前월경 사가 발행주관한 사 제 회차 전환사채

甲 2021.5 R S ★

억원 전부를 본인이 속한 한양증권 Ⓐ에서 인수하려다 여의치 않자 같은 해

50 ㈜ , 8.6.

F사 에게 동 전환사채에 펀드자금 전액 억원 을 투자하는 구조의 ㉸펀드를 설정하게

己 (50 )

하고 ,

동 펀드 투자자를 모집하거나 한양증권 고유자금 억원을 동 펀드에 투자하는 ㈜ 10

업무 등을 주도하면서 월경 에게 본인의 아버지가 사용하게 할 목적으로 리스차량을

, 9 己

요구하고 , 기간 중 리스차량을 제공받아 리스료 백만원 월

2021.10.1.~2022.3.15. 9.4 (

리스료 원 개월 상당의 재산상 이익을 사로부터 수령한 사실이 있음

1,704,500 , 5.5 ) F

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 71 7

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 68 5 3

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 4-18 1