코너스톤자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-04-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 코너스톤자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 4. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 과징금 백만원 기관주의

(50 ), (585 ),

임직원 주의적경고 명 주의 명 1 , 1

퇴직자 위법 부당사항 주의적경고 상당 통보 명

· ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자중개업자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 위반

□ 집합투자업자는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매

하는 투자매매업자 또는 투자중개업자와의 이면계약 등에 따라

그 투자매매업자 또는 투자중개업자로부터 명령 지시 요청 등을 받아 · ·

집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

◦ 코너스톤자산운용㈜은 코너스톤전문사모메자닌투자신탁

2018.9.17.

제 호 이하 코너스톤메자닌제 호 를 설정하여 운용하는 과정에서 투자

1 ( ‘ 1 ’)

중개업자인 메리츠증권㈜으로부터 집합투자기구의 설정 및 투자 대상자산의 매수와 관련하여 전환사채 발행금액 및 발행조건 등

구체적인 요청 을 받고 *

㈜경은이 발행한 전환사채 제 회차

2018.9.18. ( 1

억원 를 편입하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

200 )

* 메리츠증권㈜이 펀드의 투자대상과 운용방법을 특정하고, 투자대상자산(전환

사채)의 발행금액, 표면금리(0%) 및 만기수익률(3%), 조기상환청구권 행사조건 등을 제시한 후 동 전환사채 인수를 요청 (판매사와 운용사 간 사전합의에 따라 펀드 설정·운용)

<관련법규 >

「자본시장법」제 조 제 호

1. 85 8

「자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호

2. 87 4 6

대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

(2)

□ 금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 에 대하여 금전의 대여

( )

등의 신용공여를 하여서는 아니됨에도

◦ 코너스톤자산운용㈜는 대주주 주요주주 인 甲 의 특수관계인 ㈜씨

( )

*

에스파트너스에게 ∼ 기간 중 최대 백만원

2020.2.5. 2021.2.19. 2,643

의 자금을 대여한 사실이 있음

**

* 코너스톤자산운용㈜의 등기임원이자 妻 乙과 함께 회사 보통주 13.2%(본인7.7%, 妻 5.5%)를 보유한 주요주주이며, 본인과 妻의 지분율이 100%(본인60%, 妻40%)인 ㈜코너스톤파트너스를 통해 ㈜씨에스파트너스의 지분 32.4%를 보유

** 4회에 걸쳐 총 2,769백만원의 대여금을 지급하였으나, 동 대여금은 ㉮관광단지 조

성 사업에 대한 투자 목적에 따라 지급되어 하나의 위반행위로 보는 것이 타당하므 로, 신용공여액은 동 기간 중 최고액인 2,643백만원으로 함

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 항 34 2

2. 「자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 38 1 4

나. 주의사항

집합투자재산 평가 부적정

(1)

□ 집합투자업자는 집합투자재산에 속한 자산으로서 부도채권 등

부실화된 자산에 대해 부도 또는 지급불능사태가 발생한 경우 원금의 분의 이상을 상각처리해야 함에도

100 80

◦ 코너스톤자산운용 는 코너스톤메자닌제 호가 보유한 경은

㈜ 1 ㈜

제 회차 무보증 전환사채와 관련하여 경은의 당좌계좌 거래

1 ㈜

정지 및제 기

*

재무제표에 대한 외부

(’19.10.2.) 13 (’18.1.1.～’18.12.31.)

감사인의 감사의견 거절 사실 등이 발생하였음에도 (’19.10.11.) ,

에 동 전환사채를 발생단계 부도채권으로 지연하여 분류 2019.11.6.

및 상각한 사실이 있음

* 당좌계좌(해당 기업의 신용평가를 통해 개설된 계좌로 어음·당좌수표 등 발행

및 결제) 결제일에 대금 미납시 금융결제원에서 해당 계좌를 동결하는 것으로 사실상 지급불능사태에 해당

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 238 1

2.「자본시장법 시행령」제 조 제 항 260 2