IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2021-08-03
- 자료 유형
- 금감원 제재공시
- 공시 기관
- 금융감독원
- 제재조치일(목록)
- 2021-08-03
- 관련 부서
- 금융투자검사국
- 추출 상태
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첨부 본문
제재내용 공개안
Ⅰ. 금융회사명 : 아이비케이투자증권㈜
Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 8. 3.
Ⅲ. 제재조치내용
[표]
제재대상 | 제재내용
직원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건
[/표]
Ⅳ. 제재대상사실
가. 투자일임재산간 거래 금지 위반
□ 투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어서 투자일임재산으로 자기가 운용하는 다른 투자일임재산과 거래를 하여서는 아니됨에도
◦ 아이비케이투자증권㈜ ◈◈◈◈◈◈팀은 2017.XX.XX.～2018.XX.XX. 기간 중 ㈜◉◉◉◉으로부터 투자일임 받은 ㈜◉◉◉◉의 일반계정과 특별계정간과, 2017.XX.XX. ▣▣▣▣▣㈜로부터 투자일임받은 ▣▣▣▣▣㈜의 일반계정과 장기계정간 총 9회, 약 445.5억원(액면금액 : 450억원)의 ABCP를 매매한 사실이 있음
< 관련 규정 >
1. ｢자본시장법｣ 제98조 제2항 제5호
출처와 인용
IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2021-08-03. 금융감독원 공개자료. 자동 추출 미검증 참고본.
자료 식별자: sanctions:202000120-1 · 추출 버전: f650baf6316bae89cd9fc1aaf10d432e327dd9bf3302a735969d501275819986
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