한화투자증권(주) 금감원 제재공시 · 2018-05-09

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 5. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 및 과태료 부과 명 ( ) 1

◦ 과태료 부과 명 6

4.제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 자본시장법 제 조 제 항 동법 시행령 제 조 제 항 및 제 항에

63 1 , 64 2 4

의하면 ,

◦ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는

경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하고 소속 회사에 계좌개설 ,

사실을 신고하여야 하며 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도 ,

◦ 한화투자증권㈜ 前 차장 등 직원 명은 ～ OOO 7 2012.2.21.

기간 중 본인 또는 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 2015.6.23.

계산으로 주식을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 분기별,

매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관계법규 >

1. 자본시장법 제 조 제 항63 1

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 64 4