SK증권주식회사 금감원 제재공시 · 2017-03-27

제재내용 공개

1. 금융회사명 : SK증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 3. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 자율처리 필요사항 : 1건

4. 제재대상사실

가 주문기록 유지의무 위반 위탁매매

. ( #040307)

(1) 증권 모집 관련 청약 권유절차 위반

◦ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 자료의 기록·유지 제 항 등에 60 ( ) 1

의하면 금융투자업자는 주문기록 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의

, ,

매매 그 밖의 거래 관련 자료를 년간 기록․유지하여야 하는데도

, 10

◎◎◎◎◎센터는 ∼ 기간 중 으로부터 한샘 등

20XX.10.8. 20XX.9.29. OOO

◇◇개 종목의 위탁매매 주문을 수탁받아 처리하는 과정에서 ▨▨영업일 동안 건 억 백만원 의 주문기록을 유지하지 아니한 사실이 있음

349 (19 60 )

< 관련 규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 60 1

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 제 호 나목 62 1 1