현대증권주식회사 금감원 제재공시 · 2015-11-02

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제재내용 공개안

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1. 금융기관명 : 현대증권 ◌◌지점

2. 제재조치일 : 2015. 11. 2.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | -

임 원 | -

직 원 | 자율처리필요사항 1건

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※ (경영유의‧개선사항이 있는 경우) 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록․유지하여야 하는데도,

현대증권 ◌◌지점은 2012.12.10~2012.12.20. 기간 중 위탁자 □□□로부터 37백만원 상당의 주식매매를 위탁받으면서 총 3건에 대한 주문기록을 기록․유지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1.「자본시장과금융투자업에관한법률」(자료의 기록·유지) 제60조 제1항 2.「자본시장과금융투자업에관한법률 시행령」(자료의 기록·유지) 제62조 제1항