신영증권주식회사 금감원 제재공시 · 2014-07-29

1. 금융회사명 : 신영증권㈜

2. 제재조치일 : 2014. 7. 29.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

신영증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(50백만원) 직 원 | 견책 : 1 명 주의 : 5 명

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4. 제재대상사실

가. 자기 인수증권의 신탁재산 편입금지 위반

◦ 신탁업자는 자기 또는 관계인수인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월이 경과하기 전에는 신탁재산으로 매수하여서는 아니 되는데도,

- 甲팀은 2009. 7. 3. ∼ 2012. 6.28. 기간 중 동사 기업금융부 등에서 인수한 △△△△△△△ 회사채 등 84개 종목을 인수일로부터 3개월 이내에 고객의 신탁재산으로 환매조건부 매수(3조 7,692억원)한 사실이 있음

나. 특정금전신탁 금전으로 위탁자의 계열회사 발행증권 취득 금지 위반

◦ 신탁업자는 특정금전신탁에 속하는 금전으로 당해 신탁에 가입한 위탁자 또는 그 계열회사의 발행주식, 어음, 회사채를 취득하여서는 아니 되는데도,

- 乙팀은 2010. 7. 8. 및 2010. 9.27. 총 2회에 걸쳐 ▲▲▲▲㈜이 위탁한 특정금전신탁 ‘○○○○○○○○○○’에 속한 금전으로 ▲▲▲▲㈜의 계열회사인 ▼▼▼▼㈜이 발행한 기업어음(CP) 총 120억원(액면금액 기준)을 장외 매수하여 취득한 사실이 있음

다. 자기 인수증권의 투자일임재산 편입 금지 위반

◦ 투자일임업자는 자기 또는 관계인수인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월이 경과하기 전에는 투자일임재산으로 매수하여서는 아니 되는데도,

- 丙팀은 2009. 7. 8. ~ 2012. 6.28. 기간 중 동사 기업금융부 등에서 인수한 ◆◆◆◆◆ 회사채 등 75개 종목을 인수일로부터 3개월 이내에 투자일임재산으로 환매조건부 매수(192억원)한 사실이 있음