금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-05-10 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024.5.10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 임직원 감봉 월 명 견책 명 자율처리필요사항 건…
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하이투자증권(주) 관련 금융규제 자료
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-05-10 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024.5.10. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 3건, 개선 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 사모펀드 도입 및 승인절차 강화 회사는 사모펀드 판매 승인시, 기초자산 및 상품구조 등 주요 위험요인에 대한 세부화된 검토 항목 예시 및 그 검토근거의 관리, 공유 등의 체계가 미흡하므로 향후…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-01-21 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
하이투자증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-01-21 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개 1. 금융기관명 : 하이투자증권(주) 2. 조치일 : 2022. 1. 21. 3. 조치내용 대상 기관 경영유의사항 1건 내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 전문영업직원 채용 관련 업무절차 강화 AAAA부는 감봉2월의 징계를 받고 의원면직 처리된 과장 000를 다음날 전문영업직원으로 채용하는 과정에서 000의 징계처분 및 필수자격 정지 예정사실 등을 반영하지 않은 것으로 확인되…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-11-27 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 하이투자증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2020. 11. 27. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 부동산금융에 대한 스트레스테스트 실효성 제고 등 필요 □ 금융투자협회 ｢리스크관리 모범규준｣에 따르면 금융투자업자는 거시경제변수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 하이투자증권(주) 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에서 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바, ◦ 비록 유관기관제비용 제외라는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-08 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 4. 경영유의 사항 가. 고령투자자에 대한 투자권유 및 판매과정의 적정성 강화 □ 하이투자증권은 2018.4.1.∼2019.3.29. 기간 중 고령투자자를 대상으로 파생결합증권(6건)을 판매하는 과정에서 녹취의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-06-15 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 하이투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2018.6.15. 3. 제재내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의사항 아래와 같이 위법․부당한 사실이 있었으므로, 주의 대상 직원에 대해서 합당한 조치를 취하는 한편, 귀책자가 이미 퇴사하여 조치가 불가능한 경우에는 위법·부당사항…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-15 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
\ 개선내용 공개안 개선내용 공개안 1. 금융회사명 : 하이투자증권(주) 2. 조치일 : 2018.6.15. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 개선사항 5건 대 상 내 용 기 관 개선사항 5건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 의심되는 거래 보고 절차 불합리 자금세탁방지시스템에서 불법재산 등으로 의심되는 거래로 추출된 거래 중 일부에 대하여 ‘특이사항 없음’, ‘해당사항 없음’ 등으로 그 제외사유를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-06-05 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 6. 5. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | ◦ 기관주의 임 원 | ◦ 감봉 : 1명, 견책 : 1명, 주의 : 2명 직 원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 이해상충 관리의무 위반 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제44조(이해…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-22 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 하이투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2018. 2. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 및 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 가입자 등에 대한 특별이익의 제공 퇴직연금사업자는 가입자 또는 사용자에 대해 3만원을 초과하는 판…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-25 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(2건), 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(2건), 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 감사업무의 독립성 및 전문성 제고 □ 비상근 감사위원으로 구성된 감사위원회 체제 하에서 상근감사위원보다 지위, 신분…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-10 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 수수료율 산정 관련 세부절차 마련 필요 내규인 ｢퇴직연금업무처리방법｣에 수수료 징구 절차…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 하이투자증권㈜ 잠실역지점 : 2. 제재조치일 : 2017. 3.15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리 필요사항 건 2…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-05 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 10. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(1건), 개선(1건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(1건), 개선(1건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 선박투자회사 주식 관련 파생상품계약 리스크관리 철저 □ 하이투자증권은 선박투자회사에 투자하는 현대선박 사모특별자산투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-18 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 하이투자증권 2. 제재조치일 : 2016. 4. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 개선사항 3건 임 원 | 직 원 | [/표] ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) IT사업 관련 검수 업무 처리방법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-05-13 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
…2014. 4. 30. (수) | 배포부서 | 공보실(3145-5789~92) | 총 5 매 [/표] 제 목 : 하이투자증권㈜ 부문검사 결과 (/8) [표] □ 금융감독원은 하이투자증권㈜에 대해 ’13.11.21.～11.29. 기간 중 부문검사를 실시한 결과, ◦ 아래와 같이 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 등 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 등을 위반한 사실을 확인하였음 < 주요 지적사항 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
하이투자증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
1. 금융회사명 : 하이투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 대상기관명 일치
하이투자증권(주) 제재공시
하이투자증권(주) 금융투자검사국 [] []
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