금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-10-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 10. 25. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료(649.5백만원) 부과 직원 | 자율처리필요사항으로 통보 투자권유대행인 | 업무정지 3월 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 계열회사 발행 투자부적격 회사채 매매권유 금지 위반 □ ｢자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’이라 함…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-04 · 대상기관명 일치
[붙임] [표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 정직 : 1명, 과태료 부과 자율처리필요사항 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-04 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 4. 3. 제재조치 내용 대상 내용 기 관 경영유의 3건, 개선사항 1건 대상 내용 기 관 경영유의 3건, 개선사항 1건 ※ 조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치요구사항 가. 경영유의사항 (1) 계열사와의 계약내용 등에 대한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-14 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 1. 14. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 기관주의, 경영유의 : 1건, 개선 : 1건 직 원 | 감봉 및 과태료 : 1명, 과태료 : 1명, 견책 : 4명, 주의 : 1명, 자율처리 필요사항 : 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의 사항 ① 금융투자상품 판매시 투자자 보호 강화…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 5천만원 부과 경영유의 1건 직 원 | 견책 : 1명 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 문책사항 □ 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일(통보일) : 2014.10.17.(2014.10.24.) 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 동부증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(50백만원) 직 원 | 감봉3월 : 2명 견책 : 2명 [/표] 4. 제재대상사실 (1) 문책사항 가. 계열회사 발행 무보증회사채의 최대물량 인수를 위한 연계거래 금지 위반 ◦ 투자매매업자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 동부증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호 등에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1.금융회사명 :동부증권㈜ 2.제재조치일 :201 3.5. . 3.제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의,과태료 6 2.5 백만원 부과 임 원 주의 :1 명 직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-10 · 대상기관명 일치
동부증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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