금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…한 위반으로 제재(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제300호『대신증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함 ※ 대신증권㈜을 일반투자자에 대한 중대한 이해관계 고지의무 위반 및 금융투자상품 불완전 판매 등으로 제재(과태료·과징금)하는 내용 - 13 - ㅇ (위원) 제300호 안건과 관련하여 대신증권㈜에…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…한 위반으로 제재(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제300호『대신증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함 ※ 대신증권㈜을 일반투자자에 대한 중대한 이해관계 고지의무 위반 및 금융투자상품 불완전 판매 등으로 제재(과태료·과징금)하는 내용 - 13 - ㅇ (위원) 제300호 안건과 관련하여 대신증권㈜에…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…소 처분은 나오지 않았음. - 23 - ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제169호『대신증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함. ▷ 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 이번 조치예정 내용 중 일부사항에 대해서는 법 위반 여부 또는 제재수준 판단과 관련하여 당사의 사정이 충분히 고려될 필요가 있다는 점을 말씀드리…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-02 · 본문 언급
…시검사 결과 조치안 fsc1307 /2026-07-02 15:32/ 문서보안을 생활화 합시다. 안 건 명 대신증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한 수시검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜의 금융투자업…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…융 위 원 회 의결 제2026-25호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 대신증권㈜ 2. 조치내용 ◦ (금감원 원안) 대신증권㈜에 대하여 ｢ 금융소비자보호법｣ 에서 정한 ‘적합성원칙 위반’, ‘설명의무 위반 및 부당권유행위 금지 위반’ 으로 과태료 1,270백만원 및 과징금 339백만원을 부과 ◦ (수정심의) 금소법 안착을 위해 제재보다 계도 중심으…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 대신증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한화투자증권…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-26 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 9.6 직원 자율처리 필요사항 건 1 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-23 · 대상기관명 일치
대신증권㈜ ◎◎◎에 대한 직권재심 처리안 Ⅰ 재심 취지 . □ 대신증권 ◎◎◎에 대해 펀드 환매주문 취소에 따른 전자적 침해행위 금지 ‘ 위반 등 과 관련한 감독책임을 사유로 견책 조치하고 관련 직원에 대해 자율 ’…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-10 · 본문 언급
…, 회사는 관계인수인인 대신증권㈜가 인수한 ㉮유동화전자단기사채 억원을 2018.5.15. 70 채권 모집의 청약을 통하여 매수하지 않고 인수일로부터 개월 이내인 에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-06-18 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 일본(동경)현지법인 2. 제재조치일 : 2025.6.18. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자조언업 영위 필요 *상 투자조언업자**는 금융상품거래업 등을 할 수 있게 된 날로 본 ｢ 금융상품거래법｣ 부터 3개월 이내에 업무를 개시하여야 하고, 3개월 이상 그 업무를 휴지하면 아니…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 조치일 : 2024. 11. 28. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 개선사항 6건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 실물이전 방식에 대한 가입자 안내 개선 확정기여형(이하 ‘DC’) 가입자가 동일 퇴직연금사업자의 개인형 퇴직연금 제도(이하 ‘IRP’)로 퇴직급여를 수령‧ 유지하고자 하는 경우 DC 계좌의 운용상품을 IRP 계좌에서도 그대로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 4. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 직원 ◦ 감봉 월 명 견책 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 1. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 조치생략 및 과태료 백만원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-03 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2021. 12. 3. 3. 제재조치내용* [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 영업점 폐쇄 (◯◯◯◯센터) 임직원 | ◦ 퇴직자 위법·부당사항(면직 상당) 및 과태료 20백만원 1명 ◦ 정직 3월 7명 ◦ 감봉 3월 1명 ◦ 견책 2명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(견책 상당) 1명 ◦ 주의 및 과태료 2백만원 1명 ◦ 자율처리 필요사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-03 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 대신증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 12. 3. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 재산상 이익제공 관련 내부통제 강화 필요 □ 투자자 등 거래상대방에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 제공 목적·내용·일자 및 거래상대방 등의 내용을 사전에 준법감…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 대신증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면(크레온)계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면 (크레온)계좌…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 대신증권㈜은 해외주식 RUSL…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 대신증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 4. 경영유의 사항 가. 고령투자자에 대한 투자권유 및 판매과정의 적정성 강화 □ 대신증권은 2018.4.1.∼2019.3.29. 기간 중 고령투자자를 대상으로 파생결합증권(10건)을 판매하는 과정에서 녹취의 번거로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(4백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(1건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황…
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