(의결서) 의결 263. ○○○○(주) 주식에 대한 미공개중요정보 이용행위 금지 위반 등 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-263호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 타 □□□, ◈◈◈, ◆◆◆, ★★★, △△△, ◐◐◐, ■■■, ▲▲▲, ☆☆☆, ◇◇◇, ▽▽▽, ▼▼▼, ◁◁◁, ♤♤♤, ♣♣♣, ◀◀◀, ◉◉◉ , ▣▣▣, ▤▤▤, ♩♩♩, ▨▨▨, ♬♬♬ 2. 조치내용 □ (수사기관 통보) □□□, ◈◈◈, ◆◆◆, ★★★, △△△, ◐◐◐, ■■■, ▲▲▲, ☆☆☆, ◇◇◇, ▽▽▽, ▼▼▼, ◁◁◁, ♤♤♤, ♣♣♣, ◀◀◀ □ (과징금 부과) ◉◉◉ 3,700만원, ▣▣▣ 10만원, ▤▤▤ 980만원, ♩♩♩ 1,300만원, ▨▨▨ 3,540만원, ♬♬♬ 590만원 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 미공개 중요정보 이용행위 금지 위반 ㅇ ○○○○㈜ 부사장 □□□은 1차 공개매수 관련 본 건 미공개 정보를 지득하고, - 이를 ◈◈◈·◆◆◆·★★★에게 동 정보가 공개되기 전에 전달하여 부당이득을 취한 혐의가 있음

- 2 - ㅇ 공개매수예정자인 ♠♠♠의 공개매수 업무 담당 직원 △△△는 공개매수 관련 본 건 미공개정보를 지득하고, 해당 정보를 직장동료 및 지인인 ◐◐◐ 등 *인에게 동 정보가 공개되기 전 에 전달하여 부당이득을 취한 혐의가 있음 ㅇ ♠♠♠의 공개매수 업무 담당 직원 ◁◁◁은 공개매수 관련 본 건 미공개정보를 지득하여, 동 정보가 공개되기 전에 본인 계좌를 통해 부당이득을 취한 혐의가 있음 ㅇ ♠♠♠의 공개매수 업무 담당 직원 ♤♤♤은 공개매수 관련 본 건 미공개정보를 지득하고, 이를 ♣♣♣에게 전달하여 부당이득을 취한 혐의가 있음 ㅇ 공개매수예정자인 ♧♧♧♧♧의 공개매수 업무 담당 직원 ◀◀◀은 공개매수 관련 본 건 미공개정보를 지득하여, 동 정보가 공개 되기 전에 본인 계좌를 통해 부당이득을 취한 혐의가 있음 □ 소유상황 보고의무 위반 ㅇ □□□과 ◐◐◐은 ○○○○의 임원으로, 본인 계산으로 ○○○○ 주식을 매수·매도하는 과정에서 보고의무를 위반한 혐의가 있음 □ 시장질서 교란행위 금지 위반 ㅇ ◉◉◉ 등 6인은 공개매수 정보가 내부자로부터 나온 정보인 점을 알면서 해당 정보를 전달받고 이용한 혐의가 있음 나. 근거법규 □ (미공개중요정보 이용행위) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제174조 제2항, 제443조 제1항 □ (소유상황 보고의무) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제173 조 제1항, 제446조 제31호 □ (시장질서 교란행위) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제178 조의2 제1항, 제429조의2 제4항