(의결서) 의결 161. 이홍재 등 2인의 대량보유 보고의무 위반 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-161호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 타 이홍재 이강주 2. 조치내용 □ (금감원 원안) 이홍재 과징금 20만원 이강주 과징금 60만원 □ (원안의결) 이홍재 과징금 20만원 이강주 과징금 60만원 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 이홍재의 대량보유 보고의무 위반 ㅇ 이홍재는 2021.9.2. ㈜케이씨산업의 대표이사 이강주가 퇴임함에 따라 2021.9.9.까지 특별관계자 해소와 관련하여 대량보유 (변동) 보고의무를 이행하였어야 하는데도 이를 지연보고 (2022.11.9.) 하고, - 특별관계자 ㈜◎◎◎◎◎가 2022.10.31. ㈜케이씨산업이 발행한 전환사채 (952,380주 상당) 를 취득하여 2022.11.7.까지 대량보유 (변동) 보고의무를 이행하였어야 하는데도 이를 지연보고 (2022.11.9.) 하는 등, - 2021.9.2. ~ 2022.11.7. 기간 중 총 2회에 걸쳐 대량보유 (변동) 보고의무를 위반한 사실이 있음

- 2 - □ 이강주의 대량보유 보고의무 위반 ㅇ 이강주는 2021.9.2. ㈜케이씨산업 대표이사에서 퇴임하여 이홍재와 특별관계자 관계가 해소되었기에 대량보유 (신규) 보고의무를 이행 하였어야 하는데도 이를 미보고하고, - 보유 중이던 ㈜케이씨산업 주식 중 83,000주를 2024.8.22. ●●● 외 3인의 쌍방특별관계자에게 증여함으로써 이들을 특별관계자로 추가 하는 대량보유 (변동) 보고의무가 발생하였으나 이를 미보고하는 등, - 2021.9.2. ~ 2024.8.29. 기간 중 총 2회에 걸쳐 대량보유 보고 의무를 위반한 사실이 있음 나. 근거법규 □ 대량보유 보고의무 위반 ㅇ 舊 ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제 429 조 제 4 항 제 2 호 , 제 147 조 제 1 항