금융위 의결서(제2026-227호) NH투자증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안(공개용)

- 1 - 금 융 위 원 회 의결 제2026-227호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기관 NH투자증권㈜ 2. 조치내용 가. 불건전 인수행위 금지의무 위반(처분금지 위반) ◦ NH투자증권㈜ : 과태료 20백만원 부과 나. 부수업무 보고의무 위반 ◦ NH투자증권㈜ : 과태료 24백만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 1. 불건전 인수행위 금지의무 위반(처분금지 위반) □ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 자신이 주식 등을 보유하고 있는 회사의 기업공개 주관업무를 수행하는 경우, 상장일부터 과거 2년 이내에 취득한 동 주식 등을 상장일부터 30일 이내에 처분하여서는 아니 되는데도,

- 2 - ◦ 회사는 A사의 기업공개 주관업무를 수행하면서 xxxx.xx.x. 청약 미달로 실권된 주식 총 ○ 주를 총액인수계약에 따라 취득한 후, 이 중 ○ 주를 상장일인 xxxx.xx.xx.로부터 30일 이내인 xxxx.x.xx.에 처분 한 사실이 있음 2. 부수업무 보고의무 위반 □ 금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하기 시작한 날부터 2주 이내에 이를 금융 위원회에 보고하여야 하는데도, ◦ 회사는 xxxx.x.x.부터 금융투자업에 부수하는 지수 개발 및 판매 업무를 영위하였으나, 해당 사실을 업무개시일로부터 2주 이내인 xxxx.x.xx.까지 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있음 나. 근거법규 - ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ (이하 ‘자본시장법’) ｣ 제41조 제1항 및 제71조 제7호, ｢ 자본시장법 시행령 ｣ 제68조 제5항 제4호, ｢ 금융투자업 규정 ｣ 제4-19조 제5호 등