금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…동안 일평균 한도위반금액의 2배 (6,458천달러) 를 선물환포지션 한도에서 감축 (’26.5.11. 통보) 나. 동양생명보험㈜은 총 4회 종합포지션 한도를 위반하여 한도위반일수 (4영업일, ’26.5.18.∼5.21. ) 동안 일평균 한도위반금액의 2배 (40,324천달러) 를 종합포지션 한도에서 감축 (’26.5.11. 통보) ※ 위반 횟수별 제재 기준은 <붙임 2> 참조 4. 참고사항 가. 제13차 안건…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…음영 부분은 보고의무 위반과 중복 공시의무발생일 종목명 위반행위(회) * 2026-02-24 현대차증권보통주 5 2026-02-25 현대차증권보통주 2026-02-26 현대차증권보통주 2026-02-27 현대차증권보통주 2026-03-03 현대차증권보통주 2026-03-04 현대차증권보통주 2026-03-05 현대차증권보통주 - 18 - (별지 8) 블래쉬자산운용 주식회사에 대…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…안』, 제35호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제36호 『유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 16건을 일괄 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 - 10 - ※ 신한투자증권㈜ 등 16개 증권사의 금융소비자보호법 위반과 관련하여 6개사에 대해 과태료 부과를 건의하는 내용 ㅇ (위원) 연혁적으로 보았을 때 거시적 위험, 매크로위험과 관련 되…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…사 결과 조치안 현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜무신사페이먼츠 및 ㈜케이뱅크에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜센트비 및 ㈜웰컴저축은행에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 KB증권의 혁신금융서비스 지정 심사안 현대커머셜 외 12개사(20건)에 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 현대차증권㈜ 2. 제재조치일: 2025. 7. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 · 조치생략 명 1 4.제재대상사실 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-09 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 현대차증권 ㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 5. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 등 주의 3명, 자율처리필요사항 1건 * 퇴직자 위법사실 통지 제외 4. 제재대상사실 가. 주의 및 자율처리필요사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-05-09 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 현대차증권㈜ 2. 조치일 : 2025. 5. 9. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기 관 | 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 체계 미흡 회사는 내규 ｢ 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 세부업무에 관한 지침｣ 에 따라 고객확인 업무 지침을 작성하고 고객확인의무를 이행하고 있으나 아래와 같이 미흡한 사항이 있다. ㈎ 고위험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-14 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 현대차증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 4. 14. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원 2,180 견책 명:…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 현대차증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 12. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 임원 주의 건 50 직원 자율처리 필요사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-18 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융기관명 : 현대차증권(주) 2. 제재조치일 : 2023. 7. 18 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 현대차증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 10. 29. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 3건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 3건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 리스크관리 절차 강화 필요 □ ｢●●●●●●●● ●●규정｣ 제4조 제2항에 따르면 리스크관리위원회 업무의 ‘일부’에 대해 리스크관리협의회, 리스크관리실무협의회 등에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-08-30 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 현대차증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 8. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(1건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(1건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) 이해상충 방지 등을 위한 메신저 관련 통신기록 유지･관리 필요 □OOOOOO팀은 이해상충 발생 가능성이 높은 임직원간 및 계열회사간 금융투자업 관련 업무의 이해상충 방지 등을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 현대차증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 기관주의 임원 | ◦ 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당)(1명) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(1건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 무인가 영업행위 금지 위반 □ 누구든지 자본시장법에 따른 금융투자업 인가를…
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