금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-15 · 본문 언급
…하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제127호『리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 리딩투자증권의 임직원을 금융투자상품 매매제한 위반(매매 명세 및 계좌 개설사실 미신고)으로 조치(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제128호『금융감독원 소속 직원에…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-08 · 본문 언급
…실 국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제67호『리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. - 7 - ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제68호『유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-30 · 본문 언급
…내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제120호『리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국에서 내용을 설명함 ※ 리딩투자증권㈜의 집합투자재산 운용지시 금지위반에 대해 조치하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 - 9 - 나. 폐회선언 위원장이 2026년도 금융위원회 제…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-24 · 본문 언급
…융투자검사2국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제55호『리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제56호『Aperio Group LLC의 공매도 규제 위반 조치안』을 상정하고 금융감독원 공매도특별조사단장…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-19 · 본문 언급
…및 조치안 OOOOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 금융감독원 소속 직원에 대한 자체조사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 종합금융투자사업자 지정안 OO 등 O개 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 조치안 서민의 금융생활 지원에 관한 법률 시행령 일부개정령안 은행업감독규정 일부개정규정안 교보생명보험㈜의 S…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-12 · 본문 언급
…안 한국예탁결제원 증권등결제업무규정 일부개정규정 승인안 금융감독원 소속 직원에 대한 자체조사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜OOOOOOOO에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOO㈜의 사업보고서 및 감사보고서 등에 대한 조사ㆍ감리결과 조치안 ㈜엑시…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-05 · 본문 언급
…등 2인에 대한 징계의결안 롯데손보㈜에 대한 경영개선요구 조치안 토스증권(주)에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-02-26 · 본문 언급
…인안 한국거래소 증권시장 청산결제 업무규정 일부개정규정안 승인안 제니스투자자문㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 Aperio Group LLC의 공매도 규제 위반 조치안 ㈜국민은행에 대한 수시검사결과 조치안 ㈜신한은행에 대한 수시검사결과 조치안 ㈜하나은행에 대한 수시검사결과 조치안 ㈜농협은행에 대한 수시검사결과 조치안 ㈜한국스탠다드차타드은행에 대한 수시검사결과 조치안 □…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 리딩투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2017. 8. 8. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 기 관 | 과태료(2,500만원) 부과 임 원 | 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 내부 업무용시스템에 대한 망분리 미이행 ｢전자금융거래법｣ 제21조제2항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제7조, 제15조제1항제3호에 의하면, 금융회…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-05 · 대상기관명 일치
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-05 · 대상기관명 일치
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-30 · 대상기관명 일치
<붙임 제재공개안> 1. 금융회사명 : 리딩투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 4.30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 25백만원 부과 직 원 주의 : 1명 4. 제재대상사실 가. 계열회사 발행채권 및 기업어음 소유에 따른 금융위 보고 등 절차 미이행 □ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 (이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-13 · 대상기관명 일치
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-05-04 · 대상기관명 일치
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